您现在的位置: 主页 > 46789.com >  正文
香港正版挂牌前海开源鼎欣债券型证券投资基金2019年第3季度报告
发布日期:2019-11-03 00:14   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。

  刘静 董事总经理、联席投资总 08-16 - 年 经理助理、长盛货币市场

  注:①对基金的首任基金经理,其任职日期为基金合同生效日,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。

  本报告期内,社融增速先降后稳,银行赶在新的定价基准实施前加速信贷投放在一定程度上导致社融增速企稳。通胀方面,尽管CPI保持在较高水平,但因CPI上涨主要是结构性因素所致,且市场已有一定的预期,CPI对市场情绪及货币政策的影响有限。货币政策方面,央行先后进行利率并轨和降准,但并未下调MLF利率,相对于下调定价基准而言,央行更注重疏通利率传导机制。流动性方面,由于6月底超储率较高,7月流动性整体仍维持超宽松状态。8月后,由于银行加大信贷投放,且信用环境趋稳后央行在流动性投放上较为温和,流动性由宽松转向平稳。金融监管方面,为了配合疏通信贷传导,监管加强了对同业业务的控制。整个季度来看,债券收益率先下后

  大,且在信用债的配置上继续坚持以高等级AAA为主。由于组合在报告期内组合规模出现了一定波动,为保持投资策略及相对稳健组合风险收益特征,组合持仓进行了一定幅度的调整,小幅度降低的组合久期。截止报告期末,组合整体杠杆维持在中等偏低水平,同时组合久期处于中性水平。

  截至报告期末前海开源鼎欣债券A基金份额净值为1.0866元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为1.00%,同期业绩比较基准收益率为0.46%;截至报告期末前海开源鼎欣债券C基金份额净值为1.0855元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为

  本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  序号 证券代 证券名 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (1)本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大,单一投资者的巨额赎回,可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付

  (2)单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时,广东文化旅游活动指南675555香港开奖结果,在符合基金合同约定情况下,如基

  金管理人认为有必要,可延期办理本基金的赎回申请,投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险;如果连续2个开放日以上 (含)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影 响;

  单一投资者巨额赎回后,若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的,基金管

  理人应当向中国证监会提出解决方案,或按基金合同约定,转换运作方式或终止基金合同,其他投资者可能面临基金转换运作 方式或终止基金合同的风险;

  单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,香港正版挂牌。可能会产生基金仓位调整困难,导致流

  4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小,导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。

  (1)中国证券监督管理委员会批准前海开源鼎欣债券型证券投资基金设立的文件(2)《前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金合同》

  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公

  温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息,对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问,请及时联系官方客服95021。市场有风险,投资需谨慎。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  资质证明研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线

  客服邮箱:span>

  人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[000000303]。天天基金网所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。中国证监会上海监管局网址: